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每经AI快讯，3月28日，中国证监会对五矿证券有限公司采取责令改正措施，经查，发现公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行
2025-03-28
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来源：界面新闻中国证券业协会的注册信息显示，曾任野村东方国际证券副总经理的蔡峄青已不再受雇于这家外资控股券商。记录显示，他尚未在其它证券公司进行新的从业注册。该合资券商官网的高管名单中已不显示副总经理这一职务。
2025-04-02
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21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道 证券行业新规即将出炉。21世纪经济报道记者了解到，中国证券业协会（以下简称“中证协”）7月11日向券商下发《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》（以下简称《实施意见》），这是首份专门针对证券行业高质量发展的文件。该文件不仅对券商发
2025-07-11